【一本书看透ipo 电子版】中小企业板还特别规定

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本文节选自《一本书看透IPO》

中小企业板还特别规定: 离任半年后的12月内锁定其所持本公司
股份总数的50%。

其依据为《深圳证券灾易所中小企业板上市公司规范运作指引》

《2015年) : 3.8.3上市公司重事、监事和高级管理人员在申报离任6
个月后的12个月内通过证券交易所挂牌

仿

交易出售本公司股票数量占其

所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。

创业板还特别规定: 上市之日

起锁定1

其依志
人员买卖本公司股票行为的通知》

2个月。

下为《关于进一步规范创业板上市公司 事、监事和融级癌
《2010年) : 三、上市公司

起6个月内申报离职，则申报之日起
锁定18个月;上市之日起第7个月至第12个月内申报离职，则申报之日

事、监事和高级管 和信员人在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报
自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股
份;在首次公开发行股票上市之日起第
的，目申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。

离职的，

上市公司进行权葡分派等导致其董事、
本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。上市公司和董事、监事和

高级管

人员应当在《

事 (监事、 襄

中做出以上承诡。

) 上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价
或者上市后6个月期来收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期目动
延长至少6个月。

《2

依#

(2013年) :

7个月至第12个月之间申报离职
监事和高级管 人员直接持有

高级管理人员) 声明及承诡书》

为证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》

发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人

员应在公开募集及上市文件中公开承诺: 所持股票在锁定期满后两年
内减持的，其减持价格不低于发行价;

连续20

低于发行价，

个交易日的收盘价均低于发行价，
持有公司股票的锁定期限目动延长全少6个月。

公司上市后6个月内如公司股票
或者上市后6个月期末收盘价

CA) 对于创业投资基金股东锁定期的特殊安排

根志

虽发行部2017年6月发布的《发行

创业投资基金股东的锁定期安排》。

监管问答一一关于首发企业中为文持创
东的股份限售

业投资持续健康发展，对于创业投资基
期做出特殊安排，包括:

金作为友行人股

G1) 发行人有实际控制人的，非实际控制人的创业投资基金股

东，按照《公
券区易所上市

司法》第一百四十一条的有关规定，自发行人股票在证

交易之日起一年内不得转让。

《2) 发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大
计持股51%以上股东范围，并且符合一定条件的创业投次
照《公司法》第一百四十一条的有关规定，目发行人股

股东但全齐全
金股东，按只
四 在证券交易

所上市交易之 日 起一年内 不得转证:

3) 上述“符合一定条件的创业投资基金 0 的认定程序，由
股东回保存机构提出书面申请，经保莽机构和发行人律
师核查后认为符合相关认定标准的，在 收到相关首发项目反馈意见后

创业投资基金
由保荐机构回

门在认定时应

(4) 对于存在刻意规避股份限售期要求的，证监会将按照实质

二和全国人
行股份包

当征求证监会相关职能部门的意见。

要求相关股东参照控股股东、 站

证监会发行审核部门提出书面申请，证监会发行

审核半

|人的限售

期进

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