【一本书看透IPO 百度网盘】生生上人员应在公开努

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本文节选自《一本书看透IPO》

生生
上

人员应在公开努集及上市文件中公开有承诡: 所持股票在锁定期满

后两年内减持的，其减持价格不低于发行价，公司上市后6个月内如公

司股票连续20

收盘价低于发行价，
二) 普通股东《〈非控股股东、实际控

二入股情况)

二

目股票上市交易之日

板、创业板均适用。

依据为《公司法》 (2013年) 第
份前已发行的股份， 有司册员丰下

不得转让。

(三) 不存在实际控表
对于发行人没有或难

以认定实际挖天

个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末
持有公司股票的锁定期限目动延长至少6个月。

央人及其关联方，也不存在突

起锁定一年，本项规定对于主板、中小企业

一百四十一条，公司公开发行股

j人的公司的股东

券灾易所上市交易之日起一年内

上人的，要求发行人的股东按

持股比例从高到低依次承话其所持股份和目上市之日起锁定36个月，直
至锁定股份的总数不低于发行前股份总数的51%。本项规定对主板、中
小企业板、创业板均适用。

依据为发行部2017年6月发布的《发行
其主冒是防止发行人借认完自

中创业投资基金
身为无实际挖天

常生产经营不因发行人控和

四) 突击入股的股东

股东的锁定期安排》，
|人来规避锁定期限人

1，确

41) 以增资扩股方式进入的股东。

创业板要求: 申报材料前6个月内增资扩股进入的股东，该等增资
了分的股份目完成增资工商变更

了监管问答一一关于首发企业

保发行人股权结构稳定，正

上权发生变化而受到影啊。

人

登记之日起应锁定36个月。

主板、中小企业板要求: 刊登招股意辐书之日前12个月内增资扩
该等增资部分的股份自完成增资工商变更登记之日起

股进入的股东，
应锁定36个月。

42) 以受让老股方式进入的股东。创业板要求: 申报材料前6个月内受让股份进入的股东， 若该等股
份受让自控股股东、实际控制人及其关联方，则该等股份自上市之日
起应锁定36个月; 知该等股份受让目非控股股东、实际控制人及其关
联方，则该等股份自上市之日起应锁定12个月。

主板、中小企业板要求: 刊登招股意同书之日前12个月内受让股
份进入的股东，知该等股份受让自控股股东、实际控制人及其关联
方，则该等股份目上市之日起应锁定36个月，知该等股份受让目非控
ee
月。

需要注意的是，以上规定均依据为证监会发行部的窗口指导意见
(例如保代培训) 。这些监管要求也可有随时发生变化或者被弹性处
。人例如，考虑到审核需要一定的时间，其中部分情况下的“刊登招
股意向下之日前”换生成“申报村料前”应有一 定的时间减少，但也
可能在审核中将其等同，直接要求从“申报材料前”起算。又如，
“自完成增资工商妆更登记之日与 “白上市之日， 有着明显的差
异，但也有可能被按照后者要求执行

(五) 重事、监事、高级管理人员

(1) 主板、中小企业板、创业板均要求: 目上市之日起锁定一
年，离职后锁定半年。

本项规定的依据，除交易所股票上市规则外，还有《上市公司
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 (2007
年) 第四条，上市公司重事、监事和高级管理人员所持本公司股份在
下列情形下不得转让; @本公司股票上市交易之日起1年内，@董事、
监事和高级管理人员离职后半年内，鸟童事、监事和高级管理人员承
诡一定期限内不转让并在该期限内的; 由法律、法规、中国证监会和
证券交易所规定的其他情形。

第五条: 上市公司和董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年
通关 过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所
直人全天用份全天人 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财

导致股份变动的除外。上市公司和董事、监事和高级管理人员所持
人 可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

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