【一本书看透ipo】一新三板挂牌公司股票

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本文节选自《一本书看透IPO》

一、新三板挂牌公司股票发行的特征

新三板股票发行也是一也 人 与作为上
市公司再融资方式的非公开发行相比，其具有以下特征

第一，对于股东人数不超过200人的股票发行，无须中国证监会行
政许可，由股转系统备案管理，而上市公司的非公开发行均需要取得
中国证监会核准。

第二，股票发行的价格由公司与投资者协商确定，自主定价或者
疯从起 而上市公司的非公开发行对发行价格的确定有严格的
限制性规定

第三，每次股票发行的对象除现有股东外新增发行对象不超过35
人;而上市公司非公开发行的发行对象为包括现有股东在内的所有发
行对象每次不超过10人“创业板为每次不超过5人)，。二、新三

一) 按照发行时间分

1. 挂牌同时

板挂牌公司股票

定向增

类

发

行的闫型

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则《试行) 》
公司申请股票在股转系统挂牌的同时定回发行

《2013年) ，
的，应在公开转让说明

申请挂牌

与挂牌

后定问增发相比，挂牌
说明书中披露以下内容:

书中披露。

在公开转让说明书第

同时定同增发的企业须在公开转让
区和全全放生

“拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计筋集资金

额”。在公开转让说明书中增加一

票的数量、

大部分企业将挂牌
化的需求，挂牌

(二) 按照股东人数分

1. 由证监会核准的

股东人数超过200人的挂牌
东人数累计超过200人、股东人数超过200人的挂牌

后定问

行股票两包

节 “定加发行》 ，
价格、 对象以及发行前后企业相关情况的对比等内容，

2. 挂牌后定加增发

和定向增发分为两
增发解决企业资金

下
站

-大

发行

情况) 发行股票需要由中国说

2. 由股转系统备案管理的发行

股票发行后股东人数素计不超过200人的挂牌
系统实施备宁管

步进
需求。

吉本次发生贞

行。挂牌解决企业证券

公司〈包括癌特定对象发行股票导致股

监会

核准。

公司同特定对象友

公司发行股票由股转

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